宛政〔2020〕14號
各縣(市、區(qū))人民政府，城鄉(xiāng)一體化示范區(qū)、高新區(qū)、鴨河工區(qū)、官莊工區(qū)管委會，市人民政府有關(guān)部門：
為搶抓黨中央、國務(wù)院關(guān)于深化資本市場改革的重大政策機(jī)遇，充分發(fā)揮資本市場對區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支撐引領(lǐng)作用，進(jìn)一步助推全市經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型跨越發(fā)展，特制定本意見。
一、指導(dǎo)思想
以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹新發(fā)展理念，堅(jiān)持政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作、創(chuàng)新驅(qū)動、規(guī)范發(fā)展的原則，深入實(shí)施“兩輪兩翼”戰(zhàn)略，聚焦聚力“九大專項(xiàng)”，充分發(fā)揮多層次資本市場在優(yōu)化資源配置和助推經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中的重要作用，以市場主體培育為主線，以股份制改造為重點(diǎn)，推動更多優(yōu)質(zhì)企業(yè)通過上市掛牌規(guī)范經(jīng)營、發(fā)展壯大；鼓勵(lì)上市掛牌公司通過再融資、并購重組等，提升綜合競爭力；引導(dǎo)全市企業(yè)利用資本市場實(shí)現(xiàn)股權(quán)、債權(quán)融資，拓寬融資渠道，以企業(yè)發(fā)展高質(zhì)量助推經(jīng)濟(jì)發(fā)展高質(zhì)量，為我市建設(shè)具有較強(qiáng)吸納集聚能力和重要影響力的大城市貢獻(xiàn)力量。
二、工作目標(biāo)
數(shù)量質(zhì)量顯著提升。到2024年底，在各類資本市場上市掛牌企業(yè)總數(shù)達(dá)到1000家以上，境內(nèi)外上市企業(yè)達(dá)到20家以上(其中科創(chuàng)板2-3家)。新增完成股改企業(yè)100家以上。實(shí)現(xiàn)市值5000億元以上的上市企業(yè)1家。
區(qū)域布局不斷優(yōu)化。到2024年底，每個(gè)縣(市、區(qū))都擁有至少1家上市公司，徹底消除上市空白縣。其中，高新區(qū)、唐河縣、新野縣上市企業(yè)分別達(dá)2家以上；臥龍區(qū)、內(nèi)鄉(xiāng)縣、社旗縣上市企業(yè)分別達(dá)3家以上；西峽縣、淅川縣上市企業(yè)分別達(dá)4家以上。
融資能力持續(xù)增強(qiáng)。每年資本市場直接融資不低于100億元，到2024年底，新增資本市場融資500億元以上，累計(jì)實(shí)現(xiàn)資本市場融資800億元以上。直接融資比重顯著提高，證券化率達(dá)到60%以上。
三、工作任務(wù)
(一)加強(qiáng)上市掛牌后備企業(yè)培育。各縣(市、區(qū))及市金融、工信、發(fā)展改革、科技、農(nóng)業(yè)農(nóng)村、商務(wù)、文化旅游、稅務(wù)、統(tǒng)計(jì)等有關(guān)部門要強(qiáng)化合作，圍繞裝備制造、汽車及零部件、食品、紡織、光電、醫(yī)藥、新能源、商貿(mào)物流、電子商務(wù)等我市優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，深入挖掘上市后備資源，加快企業(yè)“個(gè)轉(zhuǎn)企、小升規(guī)、規(guī)轉(zhuǎn)股、股上市”培育進(jìn)程，推動企業(yè)階梯式成長壯大。建立完善上市掛牌后備企業(yè)資源庫，實(shí)施動態(tài)管理，分類指導(dǎo)。對入庫企業(yè)，各縣(市、區(qū))政府要明確分包領(lǐng)導(dǎo)，逐個(gè)企業(yè)建立專班，制訂針對性培育計(jì)劃，明確專人跟進(jìn)、定期走訪、重點(diǎn)支持，實(shí)施精準(zhǔn)培育。建立常態(tài)化培訓(xùn)學(xué)習(xí)機(jī)制，市、縣兩級每年各舉辦兩次以上資本市場業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)，各行業(yè)主管部門結(jié)合行業(yè)實(shí)際，組織2次以上專題研討培訓(xùn)，切實(shí)提升各級領(lǐng)導(dǎo)干部和企業(yè)家的資本市場意識和實(shí)務(wù)操作能力。建立資本市場專家?guī)欤瑸槠髽I(yè)對接資本市場提供實(shí)時(shí)“一對一”輔導(dǎo)咨詢。
(二)加快推動企業(yè)股份制改造。堅(jiān)持市場導(dǎo)向、企業(yè)為主、政府推動，充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，更好發(fā)揮政府作用，有重點(diǎn)、分階段地推進(jìn)企業(yè)股份制改造，夯實(shí)企業(yè)上市基礎(chǔ)。鼓勵(lì)有意向上市掛牌的新設(shè)市場主體初始登記為股份公司。各縣(市、區(qū))以轄區(qū)上市后備企業(yè)為重點(diǎn)，列出股改清單，倒排時(shí)間節(jié)點(diǎn)，明確責(zé)任單位，幫助企業(yè)協(xié)調(diào)解決股改過程中遇到的困難和問題，推動企業(yè)逐步建立現(xiàn)代企業(yè)制度，規(guī)范公司治理；引導(dǎo)證券公司、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢，加大對企業(yè)股改、財(cái)務(wù)規(guī)范等方面的業(yè)務(wù)指導(dǎo)。
(三)推動企業(yè)在多層次資本市場上市掛牌。對上市后備企業(yè)分類排序，科學(xué)調(diào)度，有計(jì)劃、有步驟地推進(jìn)企業(yè)上市工作，積極構(gòu)建梯次推進(jìn)格局。重點(diǎn)推動主業(yè)突出、盈利水平高、市場前景好的行業(yè)龍頭企業(yè)在境內(nèi)主板、中小板上市；搶抓創(chuàng)業(yè)板注冊制改革機(jī)遇，推動更多創(chuàng)新性、成長性強(qiáng)的中小企業(yè)到創(chuàng)業(yè)板上市；重點(diǎn)培育符合國家戰(zhàn)略、突破關(guān)鍵核心技術(shù)、市場認(rèn)可度高的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中的優(yōu)質(zhì)企業(yè)在科創(chuàng)板上市；引導(dǎo)優(yōu)質(zhì)新三板掛牌企業(yè)在精選層掛牌交易，并適時(shí)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)板上市；支持暫不符合上市條件但有發(fā)展空間的中小微企業(yè)在新三板、中原股權(quán)交易中心掛牌；對暫不符合境內(nèi)上市條件的外向型或新業(yè)態(tài)、新商業(yè)模式企業(yè)，引導(dǎo)其到香港等境外主流資本市場上市。
(四)積極擴(kuò)大直接融資。引導(dǎo)企業(yè)充分運(yùn)用債權(quán)融資、股權(quán)融資等方式開展直接融資。鼓勵(lì)牧原股份等優(yōu)質(zhì)上市企業(yè)通過定向增發(fā)、發(fā)行優(yōu)先股、公司債等工具進(jìn)行再融資，加速產(chǎn)業(yè)整合，實(shí)現(xiàn)規(guī)模擴(kuò)張。引導(dǎo)符合條件的企業(yè)在新三板、中原股權(quán)交易中心通過發(fā)行可轉(zhuǎn)債、私募債等方式融資。推動上市后備企業(yè)通過股權(quán)融資、融資租賃等方式拓寬融資渠道，降低融資成本。支持政府投融資平臺提高規(guī)范運(yùn)作能力，提升信用評級，擴(kuò)大債券發(fā)行規(guī)模。
(五)加大資本運(yùn)作力度。加快我市優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)政府引導(dǎo)基金設(shè)立進(jìn)度，支持創(chuàng)業(yè)投資和產(chǎn)業(yè)投資基金積極參與我市企業(yè)股份制改造、上市、并購重組，發(fā)揮其戰(zhàn)略投資、專業(yè)化管理、項(xiàng)目投資和人才資源等優(yōu)勢，提高企業(yè)對接多層次資本市場和資源整合的能力。推動大型企業(yè)和政府投融資公司尋找市值低、負(fù)債少、大股東持股比例集中的民營上市公司作為標(biāo)的公司，積極開展并購，做優(yōu)做強(qiáng)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)。創(chuàng)造條件支持外地上市企業(yè)遷入我市。
(六)提高上市公司發(fā)展質(zhì)量。加強(qiáng)上市公司動態(tài)監(jiān)測和分析研判，督導(dǎo)企業(yè)規(guī)范運(yùn)作。加強(qiáng)對實(shí)控人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等“關(guān)鍵少數(shù)”的培訓(xùn)和指導(dǎo)，督促其勤勉盡責(zé)，提升經(jīng)營管理水平。引導(dǎo)上市公司夯實(shí)會計(jì)基礎(chǔ)，增強(qiáng)信息披露有效性。推動設(shè)立企業(yè)并購重組基金，支持行業(yè)龍頭上市公司積極開展并購重組，不斷提升和擴(kuò)大公司資本實(shí)力和市值規(guī)模。引導(dǎo)經(jīng)營困難的上市公司通過引進(jìn)戰(zhàn)略投資者、資產(chǎn)置換等方式加快轉(zhuǎn)型升級，恢復(fù)盈利能力。
四、保障措施
(一)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)
充分發(fā)揮市加快企業(yè)上市專項(xiàng)領(lǐng)導(dǎo)小組的作用，領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)企業(yè)上市掛牌工作的統(tǒng)籌規(guī)劃、政策制定和組織推進(jìn)，定期召開專項(xiàng)推進(jìn)會，協(xié)調(diào)解決企業(yè)上市中的問題。市直相關(guān)部門要根據(jù)職責(zé)分工，明確分管領(lǐng)導(dǎo)和業(yè)務(wù)科室對接上市工作。各縣(市、區(qū))政府要成立專門領(lǐng)導(dǎo)小組和工作專班，及時(shí)修訂完善企業(yè)上市獎勵(lì)政策，建立健全上市后備企業(yè)工作臺賬，定期收集企業(yè)上市和發(fā)展中遇到的困難，明確責(zé)任單位，限期辦結(jié)，銷號管理。
(二)強(qiáng)化政策扶持
對注冊地和主要生產(chǎn)經(jīng)營地均在我市的企業(yè)，實(shí)現(xiàn)上市掛牌的，按照企業(yè)上市掛牌工作不同階段、不同板塊分階段獎勵(lì)支持；實(shí)現(xiàn)資本市場融資的，按照融資額的一定比例給予獎勵(lì)支持。
1.上市掛牌支持
(1)對在境內(nèi)主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板首發(fā)上市的企業(yè)，給予600萬元獎勵(lì)。其中，在證券公司指導(dǎo)下完成以上市或掛牌為目的的股改并取得工商營業(yè)執(zhí)照的，給予100萬元獎勵(lì)；輔導(dǎo)備案登記的，以河南證監(jiān)局網(wǎng)站公示的備案信息為準(zhǔn)，給予100萬元獎勵(lì)；中國證監(jiān)會(或交易所)受理申報(bào)的，以受理通知書為準(zhǔn)，給予100萬元獎勵(lì)；上市交易后，募集資金80%以上投資于我市的，以招股說明書為準(zhǔn)，給予300萬元獎勵(lì)。
(2)對在境外主流資本市場上市并實(shí)現(xiàn)融資的企業(yè)，給予一次性200萬元獎勵(lì)。
(3)對在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(新三板)掛牌的企業(yè)，給予一次性80萬元獎勵(lì)；進(jìn)入新三板精選層的企業(yè)，再給予120萬元獎勵(lì)；精選層轉(zhuǎn)板上市后，按照上市板塊對應(yīng)獎勵(lì)額度扣除轉(zhuǎn)板前已支付獎勵(lì)額度，再給予一次性差額獎勵(lì)。
(4)對在中原股權(quán)交易中心交易板掛牌的企業(yè)，給予一次性20萬元獎勵(lì)。
(5)對外地上市公司遷址我市并完成工商登記、納稅登記變更的，給予一次性600萬元獎勵(lì)。
2.上市掛牌企業(yè)再融資支持
上市掛牌(含中原股權(quán)交易中心)企業(yè)通過增發(fā)、配股以及發(fā)行債券、票據(jù)等方式實(shí)現(xiàn)再融資，且募集資金80%以上投資于我市的，按照再融資額的1‰給予一次性獎勵(lì)，每戶企業(yè)年度補(bǔ)助最高限額50萬元。
3.非上市企業(yè)直接債務(wù)融資支持
對成功發(fā)行直接債務(wù)融資工具且募集資金80%以上投資于我市的企業(yè)，按照其融資金額的1‰給予一次性獎勵(lì)，每戶企業(yè)年度補(bǔ)助最高限額50萬元。直接債務(wù)融資工具是指經(jīng)發(fā)展改革委、銀行間市場交易商協(xié)會、中國證監(jiān)會(或交易所)核準(zhǔn)或注冊發(fā)行的企業(yè)債、公司債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、資產(chǎn)證券化、項(xiàng)目收益票據(jù)、私募債、中小企業(yè)集合債券、中小企業(yè)集合票據(jù)、區(qū)域集優(yōu)融資券、綠色債券、扶貧債等。
4.擬上市企業(yè)股權(quán)融資支持
與中介機(jī)構(gòu)正式簽訂保薦(或推薦掛牌)協(xié)議的上市后備企業(yè)，引進(jìn)各類私募基金和投資公司股權(quán)投資(以工商變更登記或變更后股東名冊為準(zhǔn))，一年內(nèi)投資額累計(jì)達(dá)到3000萬元以上，且80%以上投資于我市的，對該基金管理公司或股權(quán)投資公司給予投資額度2‰的獎勵(lì)，最高限額50萬元。私募基金和投資公司須依法進(jìn)行工商登記，且在國家發(fā)展改革委或中國證券投資基金業(yè)協(xié)會或中國證券業(yè)協(xié)會備案管理。
5.股改支持
(1)擬上市企業(yè)改制涉及產(chǎn)權(quán)變更且實(shí)際控制人未發(fā)生變化的，市市場監(jiān)督管理、住房和城鄉(xiāng)建設(shè)、自然資源和規(guī)劃、房管中心等有關(guān)部門應(yīng)按變更登記處理，盡快辦理過戶手續(xù)，相關(guān)費(fèi)用按《行政事業(yè)性收費(fèi)項(xiàng)目審批管理暫行辦法》(財(cái)綜〔2004〕100號)規(guī)定的市級權(quán)限最低標(biāo)準(zhǔn)收取。涉及市屬國有股權(quán)以及需要進(jìn)行國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓確認(rèn)的，市國資監(jiān)管部門按照有關(guān)政策規(guī)定加快辦理。
(2)企業(yè)在上市股改過程中以未分配利潤、資本公積和盈余公積轉(zhuǎn)增注冊資本，產(chǎn)生的個(gè)人所得稅地方財(cái)政受益部分先征后全額獎勵(lì)給企業(yè)。
(3)企業(yè)在上市股改過程中因優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，以引進(jìn)戰(zhàn)略投資等方式轉(zhuǎn)讓股權(quán)而產(chǎn)生的企業(yè)所得稅地方財(cái)政受益部分全額獎勵(lì)給企業(yè)。
(4)企業(yè)在上市股改過程中，因正常調(diào)整以前年度應(yīng)納稅所得額而增加的企業(yè)稅收地方留成部分，由受益地方財(cái)政全額獎勵(lì)給企業(yè)；需要補(bǔ)繳增值稅、企業(yè)所得稅、個(gè)人所得稅等稅費(fèi)，因有特殊困難，不能按期繳納稅款的，可按稅收征管相關(guān)法律規(guī)定提出申請并經(jīng)審核批準(zhǔn)后，延期繳納。
(三)創(chuàng)優(yōu)發(fā)展環(huán)境
各級各部門要主動履職盡責(zé)，構(gòu)建親清政商關(guān)系，對企業(yè)上市、掛牌、再融資及并購重組中需辦理的事項(xiàng)，開辟“綠色通道”，提供“一條龍”服務(wù)。對涉及多部門審批的，要聯(lián)合辦公，特事特辦，簡化流程，提高效率，營造良好的服務(wù)環(huán)境。
1.在企業(yè)改制上市掛牌過程中，需要出具稅收、社保、住房公積金、消防、安全生產(chǎn)、行政訴訟、仲裁糾紛、環(huán)境評價(jià)、國土規(guī)劃、外匯、海關(guān)等方面合規(guī)性證明函件或辦理相關(guān)手續(xù)的，在滿足法定受理?xiàng)l件和相關(guān)要求的前提下，各級各有關(guān)部門要限時(shí)辦結(jié)；確因特殊原因無法按期辦結(jié)的，在符合相關(guān)法律政策的前提下，可先出文件再補(bǔ)程序。對擬上市企業(yè)出現(xiàn)輕微違法行為苗頭的，要及早提醒督促其整改完善，謹(jǐn)慎處理，避免因處罰形成企業(yè)上市的實(shí)質(zhì)性障礙。
2.對重點(diǎn)上市后備企業(yè)房屋權(quán)屬清晰，但因歷史原因造成建房手續(xù)不全的，在辦理不動產(chǎn)證時(shí)，根據(jù)企業(yè)上市需要，區(qū)分情況，按照一事一議方式解決。
3.后備企業(yè)和已上市掛牌企業(yè)在轄區(qū)內(nèi)投資新建符合國家產(chǎn)業(yè)政策的項(xiàng)目，市發(fā)展改革、自然資源和規(guī)劃、生態(tài)環(huán)境等部門優(yōu)先辦理項(xiàng)目立項(xiàng)、安排建設(shè)用地指標(biāo)，優(yōu)先辦理環(huán)評的審批、轉(zhuǎn)報(bào)和核準(zhǔn)手續(xù)。
4.對符合條件的已上市掛牌企業(yè)和后備企業(yè)，市發(fā)展改革、財(cái)政、工信、農(nóng)業(yè)農(nóng)村、科技、商務(wù)等部門要優(yōu)先向國家、省推薦申報(bào)高新技術(shù)企業(yè)、農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)等資格，并在申報(bào)現(xiàn)代物流、農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、科技型企業(yè)培育專項(xiàng)扶持、實(shí)施創(chuàng)新發(fā)展項(xiàng)目財(cái)政貼息、國債項(xiàng)目財(cái)政貼息、節(jié)能減排專項(xiàng)補(bǔ)助、國家創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)等政策性資金方面給予優(yōu)先支持。
5.各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)要結(jié)合上市掛牌及后備企業(yè)特點(diǎn)，創(chuàng)新金融產(chǎn)品，依法合規(guī)開展投貸聯(lián)動、股債結(jié)合等業(yè)務(wù)，強(qiáng)化金融支持。
6.建立完善企業(yè)上市容錯(cuò)機(jī)制。在協(xié)調(diào)解決企業(yè)改制上市中遇到的土地、房產(chǎn)、對外擔(dān)保等歷史遺留問題過程中，職能部門突破常規(guī)和慣例，勇于擔(dān)當(dāng)，有效解決“瓶頸”問題，出于公心，沒有為個(gè)人或者他人謀取私利，因法律法規(guī)未明令禁止、政策界限不明確等情形而出現(xiàn)一定程度工作失誤或過失的，不存在主觀故意的，可以進(jìn)行容錯(cuò)糾錯(cuò)。
(四)搭建資本對接平臺
加強(qiáng)與滬深交易所、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)、省證監(jiān)局、中原股權(quán)交易中心的對接合作，借助各路演平臺的投融資資源優(yōu)勢，持續(xù)組織有創(chuàng)新能力、高成長潛力的科技型企業(yè)或有股權(quán)融資需求的優(yōu)質(zhì)企業(yè)，開展線上和線下路演活動，及時(shí)發(fā)布融資需求，幫助企業(yè)拓展直接融資渠道。
(五)規(guī)范中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為
根據(jù)上市成功率、執(zhí)業(yè)質(zhì)量、職業(yè)道德等綜合信息建立中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)業(yè)績檔案。對資信良好、執(zhí)業(yè)能力強(qiáng)的中介機(jī)構(gòu)，向社會和后備企業(yè)宣傳、推薦；對弄虛作假、不認(rèn)真履行合同、給企業(yè)造成重大損失的中介機(jī)構(gòu)，通過通報(bào)、列入黑名單等形式，提醒企業(yè)審慎合作。
(六)加強(qiáng)督導(dǎo)問責(zé)
將企業(yè)上市和直接融資工作納入各縣(市、區(qū))政府年度績效考評體系，對年度重點(diǎn)上市掛牌后備企業(yè)目標(biāo)任務(wù)完成情況、問題協(xié)調(diào)解決情況以及縣(市、區(qū))政府獎勵(lì)資金落實(shí)情況等，開展定期督導(dǎo)，及時(shí)跟蹤問效，對措施不力、進(jìn)展遲緩、推諉拖延的縣(市、區(qū))和部門，通報(bào)批評，嚴(yán)格問責(zé)。
(七)嚴(yán)格獎勵(lì)申報(bào)
企業(yè)簽訂協(xié)議、完成股改、輔導(dǎo)備案等重大事項(xiàng)未在市、縣兩級金融工作部門報(bào)告?zhèn)浒傅钠髽I(yè)，不享受本文件規(guī)定的獎勵(lì)政策。企業(yè)享受以上獎勵(lì)政策，成功上市后5年內(nèi)將注冊地遷出南陽區(qū)域的，必須補(bǔ)交減免費(fèi)用，并退還扶持資金。每年3月31日前，符合條件的單位，向縣(市、區(qū))金融工作部門、財(cái)政部門申報(bào)。4月15日前，縣(市、區(qū))金融工作局會同財(cái)政部門對本地區(qū)申報(bào)材料匯總審核后，聯(lián)合行文上報(bào)市金融工作局、市財(cái)政局，市金融工作局會同市財(cái)政局對申報(bào)材料進(jìn)行審核。根據(jù)需要，由市財(cái)政局聘請第三方審計(jì)機(jī)構(gòu)對相關(guān)申報(bào)材料進(jìn)行審計(jì)。
本意見自印發(fā)之日起施行，《南陽市人民政府關(guān)于進(jìn)一步發(fā)展和利用資本市場支持地方經(jīng)濟(jì)建設(shè)的意見》(宛政〔2017〕17號)同時(shí)廢止。
附件：南陽市企業(yè)上市掛牌工作2020年-2024年目標(biāo)任務(wù)分解表
南陽市人民政府辦公室
2020年9月14日
